Noticias Forex

La NFA estableció una multa para el Grupo Financiero Peregrine Inc. Por $700,000 en reclamaciones que fallo en supervisar las cuentas de sus agentes y por no aplicar las políticas contra el lavado de dinero. Según la denuncia, el Futures Commission Merchant (“FCM”) y el operador cambiario maximizaron las comisiones sin tener en cuenta los mejores intereses de los clientes. Al parecer, tres de los principales ejecutivos del grupo, el presidente Russell Wasendorf Jr., la Directora de Cumplimiento Susan O’Meara, y el Director de Administración Foreign Exchange Nolan J. Schiff, dejaron a cuatro de sus corredores de introducción garantizados (“GIBS”) sin supervisión. Los GIBS remiten a los clientes a abrir cuentas en la firma de futuros. El alega que los cuatro GIBS hicieron solicitudes de venta engañosas. Wasendorf, O’Meara, y Schiff no admitieron ni negaron las acusaciones en la toma de su establecimiento.

Además del acuerdo de $700.000, la NFA ordenó a Peregrino para contratar a un consultor para revisar sus procedimientos existentes para la supervisión de los intermediarios y cuentas de clientes y designar un oficial de la AML. También se prohíben cualquier acuerdo con los agentes para los próximos dos años.

Peregrine tiene su sede en Chicago y Cedar Falls, Iowa. El corredor de futuros y divisas también tiene sucursales en California, Florida, Illinois, Michigan y Nueva York.

Lea más acerca de la solución NFA en inglés.

Imagen: d.hurnytskiy